補簽率僅10%老股民注意:不簽這份文件將無法在創業板打新

補簽率僅10%老股民注意:不簽這份文件將無法在創業板打新
2020年06月16日 16:54 上海證券報

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  原標題:補簽率僅10%!老股民注意,不簽這份文件將無法在創業板打新

  創業板試點注冊制已正式落地,深交所今起受理創業板在審企業的IPO等項目。注冊制下的創業板新股,正在向我們走來。

  但是,作為已開通創業板權限的“老股民”,有件事您還是得做一下:補簽風險揭示書。

  據規定,“老股民”只有補簽了風險揭示書,后續才能參與注冊制下創業板新股的打新、交易。而上證報記者采訪獲悉,目前券商所統計的補簽率并不高,大概10%多一點。為通知投資者積極補簽,各家券商也用了不少辦法,海報、截圖、短視頻都上陣了。

  券商催促“老股民”盡早補簽

  “再次提醒!非常重要!請您抓緊時間登錄App簽署,創業板實施注冊制后,作為‘老股民’要參與注冊制下的創業板股票打新、交易的話,您得再簽一份風險揭示書。”一家大型券商的營業部工作人員這些天一直在朋友圈吆喝。

  按照新的創業板投資者適當性管理辦法,新開通創業板權限,投資者須在開通前的20個交易日日均賬戶資產超過10萬元,且具備兩年以上投資經驗。創業板的“老股民”則不用再滿足上述兩項條件,但要簽署新的風險揭示書。

  記者從北京一家大型券商處獲悉,目前存量創業板投資者中,已簽署風險揭示書的比例并不算高,約在百分之十幾左右。另兩家中型上市券商也稱,其統計的補簽比例大概在10%左右,比大券商還略低一些。

  為何目前的風險揭示書補簽率不高?

  券商人士向上證報表示,情況可能分為幾類:有些投資者可能已經很少看賬戶,也不怎么關注規則的變化;也有的投資者認為,距離參與注冊制下創業板新股申購還有一段時間,先不急于補簽;另外,還可能有投資者認為以前已簽過風險揭示書,沒注意到這次還需要補簽。

  券商提醒存量投資者,應盡早補簽風險揭示書。創業板的“老股民”有近5000萬,目前補簽比例才百分之十幾,如果都擠在最后集中補簽,可能會給一些券商的系統帶來壓力。

  如何補簽呢?其實很簡單

  目前,創業板存量投資者有兩種途徑可補簽風險揭示書。一是線上通過券商App簽署,二是在線下前往營業部簽署。

  上證報注意到,為了給投資者講清楚如何補簽,券商制作了各種形式的宣傳材料。如中信建投制作了宣傳海報,告訴投資者補簽的具體步驟。

  東北證券則以小視頻的形式,告訴投資者如何用App補簽。

  國信證券以截圖的形式進行展示。

  如果投資者要前往營業部線下簽署,流程會稍微復雜一些,以一家大型券商營業部為例,需經過6個步驟。

  首先,投資者需攜帶身份證件前往營業部;

  第二步,由券商現場完善投資者資料;

  第三步,券商會校驗創業板權限準入要求,對存量投資者將跳過這一步;

  第四步,券商出具適當性匹配意見,包括《適當性匹配意見及投資者確認書》或《產品或服務風險警示及投資者確認書》;

  第五步,券商對投資者進行創業板投資風險揭示,投資者完成簽署;

  第六步,券商將文件提交至總部集中審核。

  當然,還有兩種情況可以不需要補簽風險揭示書。

  第一種,如果您是專業投資者(有認定標準),不補簽風險揭示書也可參與注冊制下創業板新股的打新、交易。

  第二種,作為存量的普通投資者,將來只參與非注冊制創業板股票的交易,并放棄注冊制下創業板新股申購。

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責任編輯:逯文云

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