和合資管27億私募產品未備案 被給予警告并罰3萬元

和合資管27億私募產品未備案 被給予警告并罰3萬元
2020年06月15日 18:15 新浪財經

  新浪財經訊 6月12日,山西證監局披露對和合資產管理(上海)有限公司發行資產管理計劃未履行備案程序案行政處罰決定書。

  經查明,和合資管公司存在以下違法事實:

  2018年1月18日至6月30日,和合資管公司發行23只私募資產管理計劃產品,募集資金共計27.13億元,涉及投資者1222名,均未依法依規向中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

  上述違法事實有相關資產管理合同、申購公告、季度報告、詢問筆錄等證據證明,足以認定。

  和合資管公司的行為違反了《私募基金辦法》第八條規定,構成了《私募基金辦法》第三十八條所述的行為。

  對和合資管公司發行私募資產管理計劃產品未辦理備案手續的違法違規行為,時任和合資管公司執行董事、董事長、法定代表人袁錦瀅,時任和合資管公司總經理蔣毅堯,時任和合資管公司合規負責人郭寒冰,是直接負責的主管人員。

  和合資管公司在其申辯材料中提出:其一,針對處罰事項已經進行了全面并卓有成效的整改;其二,目前經營壓力巨大,新增處罰會帶來不可估量的影響,請求給予免除處罰。

  經過復核認為,和合資管公司采取的整改和補救措施等情節,山西證監局已經予以充分考慮。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《私募基金辦法》第三十八條的規定,山西證監局決定:

  一、責令和合資管公司改正違法行為,給予警告,并處以3萬元罰款;

  二、對袁錦瀅、蔣毅堯、郭寒冰給予警告,并分別處以3萬元罰款。(文/新浪財經 郝顯)

責任編輯:王勇